"Регуляторная гильотина" и проверки юридических лиц по ФЗ № 293-ФЗ: комментарий законодательства и обзор судебной практики [СТАТУТ] [Максим Никифоров]

"Регуляторная гильотина" и проверки юридических лиц по ФЗ № 293-ФЗ: комментарий законодательства и обзор судебной практики Максим Никифоров Сроки проведения: с 31.05.2021 по 01.06.2021 Авторская программа Никифорова Максима Владимировича кандидат юридических наук, советник юридической фирмы "Насонов, Пирогов и Партнеры", доцент Приволжского филиала Российского государственного университета правосудия, дипломированный специалист по противодействию коррупции «РЕГУЛЯТОРНАЯ ГИЛЬОТИНА»: ЧТО ЯВЛЯЕТСЯ ПРЕДМЕТОМ КОНТРОЛЬНО-НАДЗОРНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ С 01.11.2020? СИСТЕМНЫЙ АНАЛИЗ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА «ОБ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЯХ» Официальное понятие обязательных требований (ОТ). Соотношение Федерального закона «Об обязательных требованиях» (ФЗ об ОТ) с другими федеральными законами. Сфера применения ФЗ об ОТ. Официальное понятие, признаки нормативного правового акта (НПА). Источники российского права, сходные с нормативными правовыми актами, содержащими ОТ, до степени смешения. Целевая структура нормативного регулирования сферы общественных отношений. Виды административных правонарушений по руководящим документам, нарушения предписаний (условий) которых вменяется субъекту административной ответственности. Источники правового регулирования установления ОТ. Действие ОТ. Принципы установления и оценки применения ОТ, признанные и не признанные ФЗ об ОТ. Условия установления ОТ. Правовой режим реестра ОТ. Оценка проектов НПА, устанавливающих ОТ. Оценка применения ОТ. Экспериментальный правовой режим в сфере применения ОТ. Официальные разъяснения ОТ. Обеспечение реализации ФЗ об ОТ («регуляторная гильотина»): этапы действия ФЗ об ОТ, измерение результатов. СФЕРА ДЕЙСТВИЯ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА № 294-ФЗ. Федеральный закон № 294-ФЗ от 26.12.2008 «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля» в соотношении с другими нормативными правовыми актами о проверках. Классификация мероприятий по контролю. Признаки и предмет проверки. ПРАВИЛА ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ КОНТРОЛЯ (НАДЗОРА). Виды проверок: плановые, внеплановые. Планирование проверочных мероприятий. Плановые и внеплановые проверки в 2020 году: запреты и разрешения. Единый реестр проверок. Форма проверок: документарные, выездные (с выездом и без выезда), документарные и (или) выездные (с выездом и без выезда). Этапы правового регулирования проверок в 2020 году. Специфика текущего этапа (с 14 апреля по 31 декабря 2020 года). Контрольная закупка (обычная и дистанционная): возможности осуществления в 2020 году. Мероприятия по контролю без взаимодействия с юридическими лицами: возможности осуществления в 2020 году. Сроки проведения проверок. Участники проверки. Основания проведения проверок. Обращение гражданина как основание проверки (требования, конфиденциальность и др.). Уведомление о проверке. Распоряжение (приказ) о проведении проверки. Запросы о предоставлении информации (сведений, документов, материалов). Запросы, связанные и не связанные с проверками. Аспекты правового режима запросов (состав и объем документов, мотивированность запроса, запрос сведений, составляющих коммерческую тайну и др.). Системный анализ ст.19.7 КоАП РФ. Алгоритм добросовестного поведения адресата запроса о предоставлении информации. РИСК-ОРИЕНТИРОВАННЫЙ ПОДХОД ПРИ ОРГАНИЗАЦИИ КОНТРОЛЬНО-НАДЗОРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. Применение проверочных листов (контрольных вопросов) при проверках. Анализ отдельных примеров проверочных листов. Критерии отнесения юридических лиц к определенной категории риска. ОЦЕНКА РЕЗУЛЬТАТОВ ПРОВЕРОК (ОФОРМЛЕНИЕ РЕЗУЛЬТАТОВ ПРОВЕРОК). Акт проверки. Предписания: выдача и исполнение в условиях нерабочих дней. Предписание об устранении нарушений. Природа и правовой статус предписания. Форма и реквизиты предписания. Адресат предписания. Сроки для совершения действий с предписанием. Соотношение предписания и смежных документов. Модели соотношения предписания и акта проверки. Модели соотношения предписания и проверки. Требования к тексту и языку предписания. Действия с предписанием, совершаемые должностными лицами контрольно-надзорного органа. Алгоритм добросовестного поведения адресата предписания. Оспаривание предписаний. Системный анализ ст.19.5 КоАП РФ. Документы о возбуждении дела об административном правонарушении. ПРИВЛЕЧЕНИЕ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА, ЕГО ПРЕДСТАВИТЕЛЕЙ К АДМИНИСТРАТИВНОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТИ В СВЯЗИ С ПРОВЕДЕНИЕМ КОНТРОЛЯ (НАДЗОРА). Недействительность результатов проверки, проведенной с грубым нарушением требований Федерального закона. Модели правоприменения КоАП РФ: модель арбитражных судов, модель судов общей юрисдикции, модель административных органов. Условия административной ответственности юридического лица и должностного лица. Признаки, событие, факт, состав административного правонарушения. Модели административных правонарушений по субъекту совершения. Соотношение вины юридического лица, вины индивидуального предпринимателя, вины физических лиц (должностных лиц, граждан). Презумпция заботливости и осмотрительности. Малозначительность административного правонарушения. Давность привлечения к административной ответственности. Возбуждение дела об административном правонарушении. Взаимосвязь между количеством проверок, объектов защиты, событий и составов административных правонарушений. Непосредственное обнаружение административного правонарушения уполномоченным лицом. Соотношение мероприятий по контролю и административного расследования. Материалы проверки как доказательства по делу об административном правонарушении. Наиболее распространенные административные правонарушения юридических лиц, должностных лиц (представителей юридического лица), граждан (работников юридического лица), связанные с проведением контроля (надзора). Рассмотрение дела об административном правонарушении. Оспаривание постановлений (решений) по делам об административных правонарушениях. ЗАЩИТА ПРАВ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ КОНТРОЛЯ (НАДЗОРА). Правовые инструменты защиты при осуществлении контрольно-надзорных мероприятий: возражения на акт проверки, обжалование результатов проверки в вышестоящий контрольно-надзорный орган, обращение для проведения служебной проверки и привлечения должностного лица контрольно-надзорного органа к дисциплинарной ответственности и др. ПРОФИЛАКТИКА НАРУШЕНИЙ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ, ТРЕБОВАНИЙ, УСТАНОВЛЕННЫХ МУНИЦИПАЛЬНЫМИ ПРАВОВЫМИ АКТАМИ, В ЮРИДИЧЕСКОМ ЛИЦЕ. Профилактика нарушений как направление деятельности контрольно-надзорных органов. Профилактика нарушений как направление деятельности юридического лица. Комплаенс-политика. Рекомендации по подготовке к проверкам и сопровождению проверок в юридическом лице. ПРОВЕРКИ РОСКОМНАДЗОРА. Виды и особенности проверок Роскомнадзора. ПРОВЕРКИ ФАС РОССИИ. Виды и особенности проверок, осуществляемых антимонопольными органами. ПРОКУРОРСКИЕ ПРОВЕРКИ. Особенности правового режима.